對于市場關注的房企再融資、股轉系統(tǒng)擴圍方案時間節(jié)點、基金公司子公司監(jiān)管等熱點問題，證監(jiān)會昨日在例行新聞發(fā)布會上進行了集中回應。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，對基金公司子公司的監(jiān)管工作，明確由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部和相關派出機構負責，尚未考慮另行成立部門監(jiān)管基金管理公司子公司。同時，他指出，目前證監(jiān)會正會同有關部門制定和完善股轉系統(tǒng)試點擴大到全國的具體方案，待履行完相關程序后及時向市場公布。
值得注意的是，該新聞發(fā)言人強調，我國國債期貨和期貨市場已經取得長足進步，內外部因素發(fā)生了根本改變，并且相關部門已經采取了諸多措施，將有效避免類似“327”事件及“8?16”事件的發(fā)生。
房企再融資將征求相關部委意見
目前，有關房企再融資審核細則制訂問題備受關注，該新聞發(fā)言人表示，為嚴格貫徹執(zhí)行國務院有關文件要求，證監(jiān)會前期已與國土資源部、住房和城鄉(xiāng)建設部建立并完善了部門協(xié)商機制。
該新聞發(fā)言人表示，對房地產行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及住宅房地產開發(fā)業(yè)務的再融資申請，一律就其用地情況征求國土資源部的意見；對于房地產行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及商品房開發(fā)項目的再融資申請，其商品房開發(fā)行為需住房和城鄉(xiāng)建設部進一步檢查認定的，將征求住房和城鄉(xiāng)建設部意見。
此外，上市公司和保薦機構在報送再融資申請文件時，應按照證監(jiān)會相關要求同時提供公司專項自查報告、中介機構專項核查意見等相關文件。
基金子公司由證監(jiān)會基金監(jiān)管部監(jiān)管
該新聞發(fā)言人表示，對證券投資基金管理公司（以下簡稱“基金管理公司”）子公司的監(jiān)管工作，明確由證監(jiān)會基金監(jiān)管部和相關派出機構負責，尚未考慮另行成立部門監(jiān)管基金管理公司子公司。
該新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監(jiān)督檢查，強化風險控制，加強違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計分析，跟蹤了解業(yè)務發(fā)展合規(guī)情況及潛在風險，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風險；二是加強現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護市場秩序；三是嚴格執(zhí)法，嚴懲違法違規(guī)行為，切實維護投資者權益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，通過制定業(yè)務指引及自律規(guī)范，推動公司守法經營、規(guī)范運作、勤勉盡責、防范風險；五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，及時完善相關監(jiān)管規(guī)定，促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。
股轉系統(tǒng)擴圍方案正在制定中
6月19日，國務院常務會議研究部署金融支持經濟結構調整和轉型升級的政策措施。會議決定，加快發(fā)展多層次資本市場，將中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)試點擴大至全國，鼓勵創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)融資發(fā)展。7月1日國務院辦公廳發(fā)布《關于金融支持經濟結構調整和轉型升級的指導意見》（國辦發(fā)〔2013〕67號），再次明確該系統(tǒng)試點擴大至全國。
該新聞發(fā)言人表示，目前證監(jiān)會正按國務院常務會議的部署和要求，會同有關部門制定和完善中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)試點擴大到全國的具體方案，待履行完相關程序后及時向市場公布。
券商須加強客戶信息保密工作
證監(jiān)會在《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》、《證券公司內部控制指引》等法規(guī)中明確規(guī)定：證券公司應當妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密；證券公司應當采取嚴密的系統(tǒng)安全措施，合理分配相關權限并進行留痕管理。此外，在2011年9月部署了網上交易強身份認證工作，要求證券公司將強身份認證應用推廣與保護投資者合法權益相結合，引導投資者使用安全性更高的身份認證產品，防止信息泄露。
該新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會將持續(xù)督促證券公司加強對客戶信息的安全管理，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，將依法嚴肅處理。
正在調查江蘇宏寶是否涉嫌內幕交易
在新聞發(fā)布會上，記者對上市公司并購重組、信息披露存在內部控制重大缺陷和江蘇宏寶連續(xù)11日漲�；蛏嫦觾饶唤灰椎葐栴}向新聞發(fā)言人提問。
該新聞發(fā)言人表示，上市公司并購重組進度表中多家公司出現(xiàn)“實地核查”情況，說明審查部門在審查申請材料過程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機構對申請材料的有關內容進行實地核查。對行政許可申請進行實地核查的，自作出核查決定之日起到核查結束的時間，不計算在行政許可審核期限內。
該新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會前期已經關注到江蘇宏寶股價異動情況，對于“德邦證券-上海銀行-蝶彩1號限額特定集合資產管理計劃”是否涉嫌內幕交易，目前正在調查過程中。
此外，目前證監(jiān)會在上市報告公布前，均已對北大荒、天津磁卡、貴糖股份3家公司加強了后續(xù)監(jiān)管，對北大荒和天津磁卡已經進行年報現(xiàn)場檢查工作，對發(fā)現(xiàn)公司存在的內控重大缺陷和其他違規(guī)事項正在采取相應的行政監(jiān)管措施和進一步監(jiān)管行動；對貴糖股份正在采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對公司年審會計師事務所下發(fā)監(jiān)管關注函；證監(jiān)會對*ST長油、吉林森工、長春經開[簡介 最新動態(tài)]、*ST南化、中材國際5家公司發(fā)現(xiàn)存在的內控缺陷情況已督促及時整改。對于上述8家公司中經營存在嚴重困難的，已通報當?shù)卣�，加強監(jiān)管協(xié)作，積極推動公司化解相關風險。
此外，近兩個月，多家上市公司以高溢價收購手游公司，公司股價持續(xù)暴漲，有輿論質疑這種收購的合理性，懷疑有利益輸送及拉抬股價的嫌疑。
對此，新聞發(fā)言人表示，對于上市公司以高溢價收購手游公司，證監(jiān)會在審核中堅持以信息披露為核心，按照相關法律法規(guī)的要求和在證監(jiān)會外網上公布的審核要點，要求申請人詳細披露交易價格的公允性。如發(fā)現(xiàn)并購重組過程中有涉嫌違法違規(guī)行為的，將嚴格執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，堅決打擊，絕不姑息。（郭玉志王寧）
